1. 首页 > 基金 >私募基金资金监管,私募基金资金监管要求

私募基金资金监管,私募基金资金监管要求

大家好,今天小编关注到一个比较有意思的话题,就是关于私募基金资金监管的问题,于是小编就整理了2个相关介绍私募基金资金监管的解答,让我们一起看看吧。

私募基金由哪个政府部门监管?有什么监管措施?

一、私募基金由哪个政府部门监管

私募基金资金监管,私募基金资金监管要求

中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。

监管基本原则是,坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金行业三条底线,确保私募基金规范运作:一是要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;二是要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法,恪守职业道德底线。

二、私募基金有什么监管措施

具体监管措施有以下三方面:

(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:

1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;

2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

警示函有什么处罚?

警示函是一种行政的警告手段。

如果不整改,下一步很可能就要追究责任了。

收到警示函一般会对股票造成负面影响,因为警示函是监管向广大投资者发出的警告,它说明上市公司存在一定的问题,后期股价可能会大范围波动。

法律依据

《中华人民共和国公司法》第一百三十四条公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时,必须公告新股招股说明书和财务会计报告,并制作认股书。 本法第八十七条、第八十八条的规定适用于公司公开发行新股。

到此,以上就是小编对于私募基金资金监管的问题就介绍到这了,希望介绍关于私募基金资金监管的2点解答对大家有用。